Чтобы стать клиентом Электронной торговой сети "Дайрект", Клиенту необходимо обратиться к специалистам ЭТС по контактным телефонам и заполнить указанные ниже документы.
Список документов, представляемых в ЗАО «ЭТС «Дайрект» для открытия счетов.
Для физических лиц.
По брокерскому договору:
Заявление о присоединении к Регламенту по форме Приложения № 1B/F в двух экземплярах;
Анкета Клиента физического лица, оформленная по образцу Приложения № 3B/F;
Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 4B/F на право совершения сделок с ценными бумагами Клиента без поручения в особых случаях, перечисленных в Разделе 12 Регламента;
Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 2D/F на право проведения инвентарных поручений депо по итогам Торговой Сессии в СФР ММВБ;
Общее:
Доверенность на представителя (в случае назначения представителя). Возможный вариант Доверенности в Приложении № 3D/F к Клиентскому регламенту Депозитария (Приложении № 5B/F Регламента оказания услуг) (Подпись назначенного представителя должна быть удостоверена в банковской карточке!!!);
Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 4D/F Клиентского регламента Депозитария (Приложения № 6B/F Регламента оказания услуг) на курьера;
Свидетельство о присвоении ИНН (если есть).
Для юридических лиц.
По брокерскому договору:
Заявление о присоединении к Регламенту по форме Приложения № 1B/UR в двух экземплярах;
Анкета Клиента - юридического лица, оформленная по образцу Приложения № 3B/UR;
Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 4B/UR на право совершения сделок с ценными бумагами Клиента без поручения в особых случаях, перечисленных в Разделе 12 Регламента;
Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 2D/UR на право проведения инвентарных поручений депо по итогам Торговой Сессии в СФР ММВБ;
Общее:
Доверенность на представителя (в случае назначения представителя). Возможный вариант Доверенности в Приложении № 3D/UR к Клиентскому регламенту Депозитария (Приложении № 5B/UR Регламента оказания услуг) (Подпись назначенного представителя должна быть удостоверена в банковской карточке!!!);
Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 4D/UR Клиентского регламента Депозитария (Приложения № 6B/UR Регламента оказания услуг) на курьера.
Учредительные документы.
Учредительные документы юридического лица - резидента.
Устав со всеми дополнениями и изменениями (нотариально удостоверенные копии);
Учредительный договор при наличии двух и более участников (нотариально удостоверенная копия) или решение о создании при наличии одного участника (нотариально удостоверенная копия или оригинал, заверенный руководителем);
Свидетельство о государственной регистрации (нотариально удостоверенная копия);
Свидетельств о постановке на учет в налоговых органах (нотариально удостоверенная копия);
Карточка с образцами подписей и оттиском печати (нотариально удостоверенный оригинал);
Коды статистики (нотариально удостоверенная копия);
Действующий договор аренды с подтверждением полномочий арендодателя (например, свидетельство о собственности на сданное в аренду помещение) (копия, заверенная руководителем);
Выписка из ЕГРЮЛ на дату не ранее, чем 30 рабочих дней (нотариально удостоверенная копия);
Список участников (акционеров) (оригинал);
Документ назначения совета директоров (если предусмотрено уставом) (нотариально удостоверенная копия или оригинал, заверенный руководителем);
Документ назначения руководителя (решение общего собрания, протокол заседания совета директоров) (нотариально удостоверенная копия или оригинал, заверенный руководителем);
Приказ о назначении руководителя (оригинал, заверенный руководителем);
Приказ о назначении главного бухгалтера. При отсутствии в штате юридического лица должности главного бухгалтера (бухгалтера) необходимо представить документ о том, что функции главного бухгалтера (бухгалтера) возложены на руководителя юридического лица (оригинал, заверенный руководителем);
Паспорта лиц, указанных в банковской карточке (нотариальная копия, или копия, заверенная в присутствии сотрудника брокера).
Документы, состоящие более чем из одного листа, должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны на сшивке и скреплены печатью.
Если документы передает не лицо, уполномоченное действовать от имени компании без доверенности, то должна быть приложена доверенность, выданная на физическое лицо, передающее документы, заверенная лицом, уполномоченным действовать от имени компании без доверенности.
Учредительные документы юридического лица - нерезидента.
Устав со всеми дополнениями и изменениями;
Учредительный договор (при наличии двух и более участников) или решение о создании (при наличии одного участника);
Certificate of Incorporation (Свидетельство о государственной регистрации в стране регистрации) (выписка из реестра страны регистрации юридического лица или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента);
Свидетельство о постановке на налоговый учет в стране регистрации (или об отсутствии постановки на налоговый учет) (если есть);
Документы назначения всех директоров (как действующих, так и уже не действующих);
Список директоров;
Доверенность(и) на лицо(а), уполномоченное(ые) на подписание Договора оказания брокерских услуг, а также на совершение сделок от имени юридического лица-нерезидента;
Нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом юридического лица, а также оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется);
Документ назначения секретаря компании (обязателен только для Кипра);
Сертификаты акций (для акционерных обществ);
Трастовая декларация на конечных бенефициаров (если таковые имеются);
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке юридического лица на учет в налоговом органе РФ (предоставляется только в случае, если юридическое лицо-нерезидент стоит на учете в налоговом органе на территории РФ);
Копия, заверенная представителем, договора аренды в РФ (если компания имеет офис в РФ);
Нотариально удостоверенные копии паспортов (выписок из паспортов) лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
Если компания зарегистрирована более одного календарного года назад, то:
- дополнительно необходимо предоставить Certificate of good standing, выданный не ранее, чем за 30 дней до даты подачи документов на открытие счетов,
- документы 5, 6, 8, 9 должны быть выданы не ранее, чем за 30 дней до даты подачи документов на открытие счетов.
Если документ выдан на территории иностранного государства, он должен быть апостилирован либо легализован в установленном законом порядке. Если текст документа исполнен на иностранном языке, то документ должен быть предоставлен с нотариально заверенным переводом на русский язык.
Для юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг дополнительно:
